Servicio
Auditoría de cumplimiento
La auditoría de cumplimiento está enfocada a la revisión para la prevención del riesgo de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, aplicable a los sujetos obligados por los artículos 15 y 15 bis de la Ley 7786.
Brindamos servicios especializados de auditoría de cumplimiento para los sujetos obligados, evaluando la aplicación de las disposiciones legales y los controles establecidos para prevenir los riesgos de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
Nuestro equipo realiza una revisión independiente de los procedimientos, políticas y controles internos de su organización, identificando debilidades y oportunidades de mejora. Le ayudamos a fortalecer su sistema de prevención, reducir riesgos de incumplimiento y atender con mayor seguridad las exigencias de los organismos supervisores.
¿Cuándo llamarnos?
- Cuando se debe evaluar el cumplimiento de la Ley N.° 7786 y las disposiciones aplicables de la SUGEF (Reglamento 13-19).
- Cuando necesita identificar y corregir debilidades e incumplimientos regulatorios.
- Cuando requiera verificar sus políticas y procedimientos para prevenir la legitimación de capitales.
- Cuando desea estar mejor preparado para atender requerimientos o inspecciones de los organismos supervisores.
- Cuando necesita actualizar sus procedimientos de prevención ante cambios normativos.
Entregables
¿Qué incluye el servicio?
- 01
Análisis de requerimientos
Validación del cumplimiento normativo requerido.
- 02
Plan de Trabajo
Cronograma de actividades de cumplimiento que satisfaga el marco normativo.
- 03
Manual de Cumplimiento
Análisis del Manual de la Entidad conforme a la normativa establecida.
- 04
Informe de atestiguamiento
Asesoramiento para cumplir satisfactoriamente las auditorías externas de cumplimiento.
Preguntas frecuentes
¿Qué empresas deben cumplir con la Ley N.° 7786?
Las personas físicas y jurídicas que desarrollan actividades contempladas en los artículos 15 y 15 bis de esta Ley deben cumplir con las obligaciones de prevención establecidas, según su actividad.
¿En qué consiste una auditoría de cumplimiento en materia de legitimación de capitales?
Es una revisión independiente que permite evaluar si la empresa cumple con las disposiciones legales y regulatorias aplicables, así como verificar la efectividad de sus políticas, procedimientos y controles para prevenir actividades ilícitas.
¿Es obligatorio contratar una auditoría externa de cumplimiento?
La normativa SUGEF 13-19 contempla requerimientos de auditoría externa para determinados sujetos obligados. Su aplicación y periodicidad dependen de la clasificación de la empresa y de las disposiciones vigentes.
¿Qué beneficios obtiene mi empresa con una auditoría de cumplimiento?
Permite cumplir con las exigencias regulatorias aplicables y ayuda a identificar riesgos, corregir debilidades y fortalecer los controles internos.
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Otros servicios
¿Hablamos de auditoría de cumplimiento?
¿Qué necesita? Le brindaremos una propuesta escrita, con alcance, plazos y el presupuesto de honorarios.